7月2日，“第三批”基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格名單曝光，算上此前統(tǒng)計(jì)的36家，試點(diǎn)機(jī)構(gòu)至少5家。業(yè)內(nèi)人士表示，如此迅速的再次擴(kuò)容，意味著基金投顧市場(chǎng)已經(jīng)邁入市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)時(shí)代。

這批名單中至少有10家券商和6家基金公司獲批，分別是：

光大證券、平安證券、中銀證券、山西證券、東興證券、南京證券、中泰證券、華安證券、國金證券、東方財(cái)富

華泰柏瑞基金、景順長城基金、民生加銀基金、申萬菱信基金、萬家基金、建信基金

“第二批”18家基金投資試點(diǎn)公募11家、券商7家，分別是：

博時(shí)基金、廣發(fā)基金、匯添富基金、銀華基金、興證全球基金、工銀瑞信基金、招商基金、交銀施羅德基金、華安基金、富國基金、鵬華基金

中信證券、招商證券、國信證券、興業(yè)證券、東方證券、安信證券、浙商證券

第一批18家基金投資試點(diǎn)公募5家、三方代銷3家、銀行3家、證券公司7家， 分別是：

易方達(dá)基金、南方基金、嘉實(shí)基金、華夏基金、中歐基金

盈米基金、螞蟻基金、騰安基金

工商銀行、招商銀行、平安銀行

國泰君安證券、華泰證券、申萬宏源證券、中信建投證券、銀河證券、中金公司、國聯(lián)證券。

據(jù)中國基金報(bào)數(shù)據(jù)調(diào)研，首批這些買方投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)合計(jì)業(yè)務(wù)保有量或已經(jīng)超500億。來自易方達(dá)基金數(shù)據(jù)顯示，該公司基金投顧業(yè)務(wù)自2020年9月開始展業(yè)，截至2021年3月末，易方達(dá)基金投顧總客戶數(shù)超過3.3萬，客戶留存率在90%以上，包含機(jī)構(gòu)客戶在內(nèi)的復(fù)投率超過70%;盈米基金截至上周末，投顧簽約客戶超過14萬，簽約資產(chǎn)超過90億元，客戶盈利比例達(dá)95%，3個(gè)月復(fù)投比例達(dá)89%;先鋒領(lǐng)航“幫你投”客戶已突破100萬;國聯(lián)證券基金投顧業(yè)務(wù)資產(chǎn)規(guī)模近90億，簽約客戶數(shù)突破9萬人，簽約客戶戶均資產(chǎn)10萬元，平均接受服務(wù)時(shí)長212天。

投資顧問業(yè)務(wù)的核心是彌合公募基金真實(shí)長期收益和投資者真正獲得收益之間的差距，提升投資者的盈利體驗(yàn)。自基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)以來，一些數(shù)據(jù)或可以說明基金投資生態(tài)正悄然生變。招商基金數(shù)據(jù)顯示，2019年分別有26.9%和19.1%的投資者接受專業(yè)投顧輔導(dǎo)或者投資專家推介，較2018年的17.2%和6.3%以及2017年的15.0%和5.1%有顯著上升。對(duì)于基金投顧的業(yè)務(wù)前景，有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，基金投顧未來規(guī)模將達(dá)到萬億級(jí)別，發(fā)展空間巨大。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，從海外市場(chǎng)看，買方投顧已經(jīng)是一種非常成熟的理財(cái)模式，被客戶廣泛接受和認(rèn)可。根據(jù)美國投資公司協(xié)會(huì)(ICI)的數(shù)據(jù)，美國除了養(yǎng)老金計(jì)劃之外的家庭資產(chǎn)基金投資，77%會(huì)通過基金投顧及其他渠道進(jìn)行配置，其中通過基金投顧配置的占比達(dá)40%，這一定程度上預(yù)示著國內(nèi)投顧未來發(fā)展的空間。