近日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)蘇麒安出具警示函監(jiān)管措施的決定。

決定書(shū)顯示，蘇麒安于2015年8月21日至2018年10月7日擔(dān)任上市公司北京金一文化發(fā)展股份有限公司(簡(jiǎn)稱“金一文化”，002721.SZ)的副總經(jīng)理，在此期間，蘇麒安于2018年1月至5月，以金一文化控股子公司北京金一江蘇珠寶有限公司(簡(jiǎn)稱“江蘇珠寶”)、孫公司北京金一南京珠寶有限公司(江蘇珠寶的全資子公司)的名義，為個(gè)人及控制的公司提供擔(dān)保，累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額2.88億元。蘇麒安作為金一文化時(shí)任高級(jí)管理人員，未將上述擔(dān)保情況告知上市公司，導(dǎo)致金一文化未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露該擔(dān)保事項(xiàng)，對(duì)上述違規(guī)擔(dān)保行為負(fù)有主要責(zé)任。

蘇麒安的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條的規(guī)定，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)蘇麒安采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求蘇麒安嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)蘇麒安出具警示函監(jiān)管措施的決定〔2020〕76號(hào)

蘇麒安：

經(jīng)查，你于2015年8月21日至2018年10月7日擔(dān)任上市公司北京金一文化發(fā)展股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱金一文化)的副總經(jīng)理，在此期間，你于2018年1月至5月，以金一文化控股子公司北京金一江蘇珠寶有限公司(以下簡(jiǎn)稱江蘇珠寶)、孫公司北京金一南京珠寶有限公司(江蘇珠寶的全資子公司)的名義，為你個(gè)人及你控制的公司提供擔(dān)保，累計(jì)對(duì)外擔(dān)保金額28,820萬(wàn)元。你作為金一文化時(shí)任高級(jí)管理人員，未將上述擔(dān)保情況告知上市公司，導(dǎo)致金一文化未及時(shí)履行審議程序、未及時(shí)披露該擔(dān)保事項(xiàng)，對(duì)上述違規(guī)擔(dān)保行為負(fù)有主要責(zé)任。

你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條的規(guī)定，按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，你應(yīng)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年5月9日