您的位置:首頁 > 資訊 > 要聞 >
操作親屬A股賬戶,算違規(guī)出借嗎?
來源:中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)—《經(jīng)濟(jì)日報》 2020-05-15 09:01:45

近來,部分券商依照新證券法中相關(guān)規(guī)定,開始從嚴(yán)監(jiān)控出借或借用他人股票賬號操作。有券商向其客戶發(fā)布通知稱,同一手機(jī)、同一電腦的MAC地址,不得登錄兩個以上不同身份賬戶交易,超出將被系統(tǒng)自動預(yù)警凍結(jié)。消息一出,引發(fā)各方關(guān)注。

據(jù)介紹,新證券法擴(kuò)大了禁止出借證券賬戶的主體,個人也被納入規(guī)制對象。具體來看,新證券法第58條規(guī)定,任何單位和個人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第195條規(guī)定,違反本法第58條的規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的,責(zé)令改正,給予警告,可以處50萬元以下的罰款。

也就是說,新證券法對違反證券賬戶實名制行為的處罰力度進(jìn)一步加大。但是,如何界定“違規(guī)出借”,讓不少股民一頭霧水。有網(wǎng)友表示,“操作親屬A股賬戶,算違規(guī)出借嗎?”

對此,不少業(yè)內(nèi)人士表示,“得看具體情況。”

北京市盈科律師事務(wù)所律師臧小麗認(rèn)為,夫妻炒股的資金為夫妻共同財產(chǎn),一方使用另一方賬戶炒股不算出借賬戶;父母子女之間代為操作,也談不上違規(guī)出借賬戶。

“何為違規(guī)借用他人賬戶,有待監(jiān)管部門出臺具體細(xì)則。同時,相關(guān)法規(guī)也不能矯枉過正。”臧小麗表示,新證券法將借名炒股納入監(jiān)管范圍,是為了杜絕個別不法分子利用他人股票賬戶逃避監(jiān)管,開展內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

威諾律師事務(wù)所律師楊兆全也表示,新證券法關(guān)于“不得借用賬戶”的規(guī)定,主要是為了預(yù)防不法分子通過借用他人賬戶,開展使用多個賬戶操縱股價或進(jìn)行“老鼠倉”的違法行為。同時,也可以防止內(nèi)幕信息知情人用他人賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易。

當(dāng)前,代為炒股的情況比較常見,這一行為屬于違法借名炒股嗎?對此,臧小麗表示,法律上不能一概而論。“用他人賬戶炒股是否違法,需要考慮多重因素。例如,股票賬戶持有人與實際操作人之間是否具有親屬關(guān)系;炒股資金來源于賬戶持有人還是實際操作人;實際操作人是否存在新證券法禁止或限制的行為等。”臧小麗說。

事實上,賬戶實名制是金融監(jiān)管的一項基礎(chǔ)性制度。券商通過監(jiān)控MAC地址等監(jiān)控客戶異常交易行為也是一項常規(guī)監(jiān)控措施,只要投資者沒有違反規(guī)定出借賬戶,就無需擔(dān)心受到處罰。眾多業(yè)內(nèi)專家均表示,新證券法加大了對投資者適當(dāng)性管理的要求,但市場對個別條款不宜過度解讀。監(jiān)管層不會打壓市場,只會引導(dǎo)市場走向更加合理。主觀上沒有在回避監(jiān)管、從事違法違規(guī)的投資行為,普遍會受到法律保護(hù)。

關(guān)鍵詞: 親屬A股賬戶 違規(guī)
相關(guān)文章
通報!融創(chuàng)、正弘等24家房企項目違規(guī)經(jīng)營被查

通報!融創(chuàng)、正弘等24家房企項目違規(guī)經(jīng)營被查

人民網(wǎng)鄭州2月15日電(石國慶) 日前,記者從鄭州市住房保障和房地產(chǎn)管理局獲悉:近期,通過房地產(chǎn)市場檢查和群眾信訪處理,發(fā)現(xiàn)鄭州市房地更多

2019-02-15 10:54:03
安陽多家農(nóng)商銀行員工私刻公章并參與民間借貸  違規(guī)不斷被罰100萬

安陽多家農(nóng)商銀行員工私刻公章并參與民間借貸

中國網(wǎng)鄭州2月27日電(記者武世友 實習(xí)記者朱金博)農(nóng)商行在助力縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面發(fā)揮著不可替代的作用,在當(dāng)今金融去杠桿的背景下,監(jiān)管機(jī)更多

2019-02-28 08:50:59

鄭州賈魯河即將分段免費(fèi)開放,違規(guī)游泳垂釣將罰款

賈魯河即將分段免費(fèi)開放,未來的賈魯河將有保護(hù)條例護(hù)體。賈魯河將設(shè)置禁止游泳水域和時段、禁止垂釣水域和時段,在防汛搶險期間,賈魯河將更多

2019-05-30 08:42:39
《河南社旗賒店酒廠涉嫌違規(guī)興建豪宅》續(xù):記者連續(xù)三次走訪,領(lǐng)導(dǎo)總是不在

《河南社旗賒店酒廠涉嫌違規(guī)興建豪宅》續(xù):記者連

近日,本網(wǎng)以《河南社旗賒店酒廠涉嫌違規(guī)興建豪宅》為題報道了社旗縣酒業(yè)大道賒店酒廠廠區(qū)內(nèi),違規(guī)興建12棟聯(lián)排豪宅,每套售價200多萬元,更多

2019-06-17 16:46:14

河南查出安居工程領(lǐng)域違規(guī)資金超5.5億元,問題安

河南省審計廳近日公布了對全省2017至2018年度45個市縣(區(qū))、1293個安居工程的審計情況,查出違規(guī)資金超5 5億元、問題安居住房超6 5萬套。據(jù)更多

2019-06-25 07:57:50
鄭東新區(qū)北龍湖的河南盧森堡中心公寓項目無證違規(guī)預(yù)售

鄭東新區(qū)北龍湖的河南盧森堡中心公寓項目無證違規(guī)

近日,鄭州的黃女士向本網(wǎng)反映,位于鄭東新區(qū)北龍湖的河南盧森堡中心公寓項目在沒有預(yù)售證的情況下違規(guī)預(yù)售。公開資料顯示:河南盧森堡中心更多

2019-06-25 13:32:59
河南寶豐:天泰花園小區(qū)爛尾違規(guī)銷售 民工工資難討當(dāng)?shù)爻闪⒐ぷ鹘M

河南寶豐:天泰花園小區(qū)爛尾違規(guī)銷售 民工工資難

央廣網(wǎng)鄭州8月8日消息(記者 李凡)河南省寶豐縣天泰花園小區(qū)2010年開始建,2012年9月,因為開發(fā)商華宇天泰公司股東之間的糾紛而停工,后爛更多

2019-08-09 11:45:25

天目藥業(yè)因涉嫌信息披露違法違規(guī),被中國證券監(jiān)督

今日,天目藥業(yè)(SH:600671)公告稱,收到《中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書》(編號:浙證調(diào)查字2020141號)。公告顯示,天目藥業(yè)因涉嫌信更多

2020-04-22 09:25:15
恒泰證券北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利遭處罰

恒泰證券北京營業(yè)部負(fù)責(zé)人違規(guī)為客戶之間的融資以

近日,中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書,認(rèn)定恒泰證券北京廣安路證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人劉宇清為不適當(dāng)人選。據(jù)行更多

2020-04-30 10:01:50

太一云違規(guī)交易拉高股價被罰

新三板區(qū)塊鏈第一股股價兩個月大漲200%,竟是自家董事長在狂買!全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(下稱股轉(zhuǎn)公司)近日公布的處罰決定揭更多

2020-06-15 08:03:31
熱門
關(guān)注