中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(滬證監(jiān)決〔2020〕79號(hào))顯示，經(jīng)查，吳迅雷在擔(dān)任海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“海通證券”，600837.SH)上海宣化路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)期間，存在代理客戶(hù)進(jìn)行賬戶(hù)操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)吳迅雷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求吳迅雷嚴(yán)格遵循審慎、專(zhuān)業(yè)等執(zhí)業(yè)原則，切實(shí)做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

海通證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)海通證券)是國(guó)內(nèi)最早成立的證券公司中唯一未被更名、注資的大型證券公司，成立于1988年。公司前身是上海海通證券公司，于1994年改制為有限責(zé)任公司，并發(fā)展成全國(guó)性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，公司完成增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本金增至87.34億元，成為當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，吳迅雷于2003年8月25日在海通證券注冊(cè)一般證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，2006年12月14日登記為證券投資咨詢(xún)(其他)執(zhí)業(yè)資格，2011年3月9日登記為證券投資咨詢(xún)(投資顧問(wèn))執(zhí)業(yè)資格。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

(一)替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;

(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

(三)與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;

(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);

(五)泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;

(六)為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?

(七)為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

(八)委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

(九)損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)吳迅雷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

吳迅雷：

經(jīng)查，你在擔(dān)任海通證券股份有限公司上海宣化路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)期間，存在代理客戶(hù)進(jìn)行賬戶(hù)操作的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào))第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，要求你嚴(yán)格遵循審慎、專(zhuān)業(yè)等執(zhí)業(yè)原則，切實(shí)做到依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年3月30日