深圳證券交易所中小板公司管理部今日公布的中小板監(jiān)管函(【2020】第23號)顯示，廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)作為蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱“勝利精密”，002426.SZ)2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行對象，承諾自勝利精密非公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其認(rèn)購的公司股票，也不由公司回購前述股份;在限售期內(nèi)，委托人、合伙人不得轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額或退出合伙。根據(jù)勝利精密公告披露，廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)合伙人那福東、吳堅在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓了其持有的合伙份額，違反了上述承諾。

廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.3條和第11.11.1條的規(guī)定。深交所中小板公司管理部要求廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，勝利精密成立于2003年12月5日，注冊資本34.42億元，于2010年6月8日在深交所掛牌，高玉根為法定代表人，截至2019年9月30日，高玉根為第一大股東，持股6.67億股，持股比例19.39%，廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)為第七大股東，持股9090.91萬股，持股比例2.64%。廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)成立于2015年9月21日，注冊資本1580萬人民幣，那福東為執(zhí)行事務(wù)合伙人、大股東、實控人、最終受益人，持股比例63.29%。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條規(guī)定：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司及其董事、監(jiān)事、高管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)， 誠實守信，勤勉盡責(zé)。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.3條規(guī)定：本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實或者具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。

深交所《股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第11.11.1條規(guī)定：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項。公司應(yīng)當(dāng)及時將公司承諾事項和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項單獨摘出報送本所備案，同時在本所指定網(wǎng)站上單獨披露。

公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現(xiàn)公司或者相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。

以下為原文：

關(guān)于對蘇州勝利精密制造科技股份有限公司股東的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2020】第 23 號

廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)：

你中心作為蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱“上市公司”) 2016 年非公開發(fā)行股票發(fā)行對象，承諾自上市公司非公開發(fā)行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其認(rèn)購的公司股票，也不由公司回購前述股份;在限售期內(nèi)，委托人、合伙人不得轉(zhuǎn)讓其持有的合伙份額或退出合伙。根據(jù)上市公司公告披露，你中心合伙人那福東、吳堅在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓了其持有的合伙份額，你中心違反了上述承諾。

你中心的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.3 條和第 11.11.1 條的規(guī)定。請你充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。

同時，作為上市公司股東應(yīng)當(dāng)按照國家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，誠實守信，嚴(yán)格履行所作出的承諾。

特此函告

中小板公司管理部

2020 年 3 月 3 日