中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京2月19日訊 昨日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書稱，美的集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“美的集團(tuán)”)董事長(zhǎng)兼總裁方洪波在1月12日召開的2019中國(guó)制造論壇上發(fā)表了美的集團(tuán)2018年預(yù)計(jì)稅前利潤(rùn)超過260億元的言論，而美的集團(tuán)在1月14日才發(fā)布2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告。方洪波的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)方洪波采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)報(bào)道，2月11日，格力電器獨(dú)立董事劉姝威發(fā)文，給“閨蜜”董明珠抱不平，認(rèn)為監(jiān)管部門給董明珠發(fā)警示函，卻對(duì)方洪波的行為視而不見，因此質(zhì)疑監(jiān)管選擇性執(zhí)法。

相關(guān)法規(guī)：

上市公司信息披露管理辦法》第六條：上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))指定的媒體發(fā)布。

信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十五條：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。

上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一) 責(zé)令改正;

(二) 監(jiān)管談話;

(三) 出具警示函;

(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五) 認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六) 依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為全文：

關(guān)于對(duì)方洪波采取出具警示函措施的決定〔2019〕12號(hào)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

〔2019〕12號(hào)

關(guān)于對(duì)方洪波采取出具警示函措施的決定

方洪波：

經(jīng)查，你作為美的集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱美的集團(tuán))董事長(zhǎng)兼總裁，在2019年1月12日召開的2019中國(guó)制造論壇上發(fā)表了美的集團(tuán)2018年預(yù)計(jì)稅前利潤(rùn)超過260億元的言論，而美的集團(tuán)在2019年1月14日才發(fā)布了公司2018年度業(yè)績(jī)預(yù)告。你的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第六條第二款、第四十五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，規(guī)范對(duì)外發(fā)布信息的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2019年2月18