6月11日，廣東錦龍發(fā)展股份有限公司(簡稱“錦龍股份”，000712.SZ)發(fā)布關于中山證券及相關人員收到監(jiān)管措施事先告知書的公告。錦龍股份于近日收到控股子公司中山證券有限責任公司(下稱“中山證券”)轉來的中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局(下稱“深圳證監(jiān)局”)出具的監(jiān)督管理措施《事先告知書》。

深圳證監(jiān)局向中山證券出具的《暫停部分業(yè)務及限制相關人員權利事先告知書》(〔2020〕27號)主要內容如下：經查，深圳證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中山證券存在以下問題：一是1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職責;二是未履行公司規(guī)定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;三是印章管理混亂，存在公司印章使用審批授權和流程不清晰、未嚴格執(zhí)行雙人保管要求、未完成審批流程即予用印等情形;四是未按規(guī)定向監(jiān)事會報告、人員薪酬管理不完善、關聯(lián)交易管理不到位等其他公司治理與內部管理問題。

按照相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局擬作出如下監(jiān)督管理措施決定：1.責令中山證券限期改正。2.責令暫停中山證券部分業(yè)務。在改正相關問題并經深圳證監(jiān)局檢查驗收前，中山證券應暫停新增資管產品備案，暫停新增資本消耗型業(yè)務(股票質押式回購、融資融券等)，暫停以自有資金或資管資金與關聯(lián)方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。暫停業(yè)務期間，中山證券應保持董事會、管理層穩(wěn)定。3.責令中山證券限制董事長、管委會主任林炳城、總裁胡映璐、合規(guī)總監(jiān)袁玲領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權利，已領取部分應退回公司。

此外，中山證券林炳城、胡映璐、袁玲分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《公開譴責及限制權利事先告知書》，中山證券孫學斌、黃元華分別收到了深圳證監(jiān)局出具的《認定為不適當人選事先告知書》，主要內容如下：

林炳城作為中山證券董事長兼管委會主任、胡映璐作為中山證券總裁以及時任分管投行業(yè)務的高管、袁玲作為中山證券合規(guī)總監(jiān)，對于中山證券存在的問題，負有責任。深圳證監(jiān)局擬對林炳城、胡映璐、袁玲作出公開譴責及限制權利的監(jiān)督管理措施決定。

孫學斌作為管委會副主任兼辦公室主任，對于中山證券存在的問題二和問題三，負有責任。黃元華(管委會主任助理)未取得證券公司高級管理人員任職資格，但通過參與管委會決策實際履行高管職責，作為直接責任人員。深圳證監(jiān)局擬對孫學斌、黃元華作出認定為不適當人選的監(jiān)督管理措施決定。

中山證券官網顯示，中山證券有限責任公司，成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司，擁有投資銀行、零售業(yè)務、資產管理、固定收益、證券投資等業(yè)務體系。中山證券下設全資私募子公司深圳錦弘和富投資管理有限公司、全資另類投資子公司深圳錦弘劭暉投資有限公司;控股子公司上海大陸期貨有限公司。錦龍股份為第一大股東，持股70.96%。

官網還顯示，林炳城任董事長、管理委員會主任，胡映璐任董事、總裁，袁玲任管理委員會委員、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官，孫學斌任董事、管理委員會副主任。

據錦龍股份2019年報顯示，截至2019年12月31日，中山證券共有84家證券營業(yè)部獲監(jiān)管許可開業(yè)，2019年，中山證券實現(xiàn)營業(yè)收入157545.45萬元，比上年同期增加34.73%;實現(xiàn)歸屬于母公司所有者的凈利潤23561.68萬元，比上年同期增加259.25%。

據中國基金報報道，中山證券此前已多次收到監(jiān)管部門罰單。2019年10月23日，深圳證監(jiān)局對中山證券發(fā)出警示函。經查，中山證券部分債券承銷項目存在盡職調查不充分、內核環(huán)節(jié)把關不嚴、防范利益沖突管理機制不到位、工作底稿留痕不完善等情形、部分資產證券化項目存在監(jiān)督檢查基礎資產現(xiàn)金流不到位的情形。

2018年4月，因在億陽集團股份有限公司2016年發(fā)行的4只債券承銷及受托管理過程中，存在盡職調查不全面、受托管理不到位等情況，黑龍江證監(jiān)局向中山證券出具了警示函。

據中國裁判文書網2019年5月一份判決書顯示，江蘇北極皓天科技有限公司曾通過偽造財務資料和審計報告，于2013年成功發(fā)行過一只9400萬元私募債，債券到期后違約。2013年3月，北極皓天在中山證券承銷的《私募債券募集說明書》中隱瞞公司尚未建成投產的情況，并且提交了虛假的審計報告、納稅證明等材料。中山證券作為承銷商，因未盡到盡職調查也被債權人告上法院。

據財聯(lián)社分析，實控人缺失，是中山證券風控不足重要原因。伴隨著錦龍股份高層動蕩，包括東莞證券和中山證券的發(fā)展進程都不順利。

2016年6月15日，楊志茂辭去錦龍股份董事長職務，由時任公司總經理的劉偉代為履行董事長職責。2017年，楊志茂因在收購東莞證券中犯單位行賄罪，被判處有期徒刑2年，緩刑3年。2018年6月起，由朱鳳廉出任錦龍股份董事長，據悉，朱鳳廉是錦龍股份實際控制人楊志茂的妻子。

天眼查數據顯示，朱鳳廉同時擔任中山證券有限責任公司董事和東莞證券股份有限公司董事。公開資料顯示，錦龍股份2013年8月起成為中山證券控股股東。錦龍股份披露的公開信息顯示，朱鳳廉擁有本科學歷,于1985年畢業(yè)于中山大學中文系,于公司管理方面擁有豐富經驗。2006年6月起，朱鳳廉即擔任錦龍股份董事。