上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會2020年第38 次審議會議于2020年6月10日上午召開，成都苑東生物制藥股份有限公司(簡稱“苑東生物”)首發(fā)獲通過。這是今年過會的第55家科創(chuàng)板企業(yè)。

此次苑東生物發(fā)行的保薦機構(gòu)(主承銷商)為中信證券股份有限公司，保薦代表人為彭瀏用、程杰。這是中信證券年內(nèi)保薦成功的第8單。4月30日，中信證券保薦的康希諾生物股份公司與北京慧辰資道資訊股份有限公司首發(fā)獲通過;5月14日，中信證券保薦的深圳震有科技股份有限公司首發(fā)獲通過;5月27日，中信證券和中航證券聯(lián)合保薦的合肥江航飛機裝備股份有限公司首發(fā)獲通過;6月2日，中信證券保薦的中科寒武紀(jì)科技股份有限公司首發(fā)獲通過;6月3日，中信證券保薦的北京鍵凱科技股份有限公司首發(fā)獲通過;6月5日，中信證券保薦的上海凱賽生物技術(shù)股份有限公司首發(fā)獲通過。

苑東生物以化學(xué)原料藥和化學(xué)藥制劑的研發(fā)、生產(chǎn)與銷售為主營業(yè)務(wù)，已具備注射液、凍干粉針劑、片劑、膠囊劑等多種劑型和化學(xué)原料藥的生產(chǎn)能力，并已布局生物藥領(lǐng)域。產(chǎn)品涵蓋麻醉鎮(zhèn)痛、心血管、抗腫瘤、消化、兒童用藥等重點領(lǐng)域。

公司的控股股東、實際控制人為王穎。王穎直接持有公司 46.5556%的股權(quán)，同時通過擔(dān)任楠苑投資、竹苑投資、菊苑投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表合計控制公司 11.5555%的股權(quán)，王穎直接和間接合計控制公司 58.1111%的股權(quán)，為公司控股股東、實際控制人。

苑東生物本次公開發(fā)行股票不超過3009萬股，本次公開發(fā)行不進行股東公開發(fā)售，且公開發(fā)行股票的總量占公司發(fā)行后總股本的比例不低于25%。公司擬募集資金11.61億元，其中5.1億元將用于重大疾病領(lǐng)域創(chuàng)新藥物系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化基地建設(shè)項目，1.14億元用于藥品臨床研究項目，1.29億元用于生物藥研究項目，6100萬元用于營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項目，2700萬元用于技術(shù)中心創(chuàng)新能力建設(shè)項目，2000萬元用于信息化系統(tǒng)建設(shè)項目，3億元用于補充流動資金。

審核意見

(無)

上市委會議提出問詢的主要問題

1.根據(jù)申請文件，發(fā)行人報告期內(nèi)存在將非直接參與研發(fā)活動人員的工資計入研發(fā)費用的情況。請發(fā)行人代表結(jié)合研發(fā)的內(nèi)控和研發(fā)流程，說明上述研發(fā)費用歸集的合理性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。

2.請發(fā)行人代表說明：(1)推廣服務(wù)費的具體構(gòu)成，是否與產(chǎn)品銷售額存在對應(yīng)關(guān)系，是否存在商業(yè)賄賂;(2)市場宣傳推廣費是否存在直接或間接支付給發(fā)行人經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方及隱匿利益方的情況;(3)發(fā)行人及其員工和推廣服務(wù)商推廣服務(wù)的合規(guī)性。請保薦代表人發(fā)表明確意見。