昨日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露了關(guān)于對中信證券華南股份有限公司采取出具警示函措施的決定〔2020〕73號。

決定顯示，中信證券華南股份有限公司在擔(dān)任“13莒鴻潤”債承銷商過程中，存在盡職調(diào)查工作不充分問題，反映出公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)開展過程中內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。要求公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向廣東證監(jiān)局報(bào)送內(nèi)部問責(zé)情況。

官網(wǎng)顯示，中信證券華南股份有限公司是中信證券股份有限公司的全資子公司，注冊資本為53.6億元。公司的前身是廣州證券股份有限公司，于1988年設(shè)立。2020年1月，公司并入中信證券股份有限公司，并更名為中信證券華南股份有限公司。

中信證券華南股份有限公司業(yè)務(wù)范圍將涵蓋證券經(jīng)紀(jì)(限廣東省[深圳除外]、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省);代銷金融產(chǎn)品(限廣東省[深圳除外]、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省);外幣有價(jià)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券投資基金代銷;為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù);證券投資咨詢(限廣東省[深圳除外]、廣西壯族自治區(qū)、海南省、云南省、貴州省證券投資顧問業(yè)務(wù));保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)：中國保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人身險(xiǎn)和財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)(航意險(xiǎn)及替代產(chǎn)品除外);經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對中信證券華南股份有限公司采取出具警示函措施的決定

中信證券華南股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在擔(dān)任“13莒鴻潤”債承銷商過程中，存在盡職調(diào)查工作不充分問題，反映出你公司在中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)開展過程中內(nèi)部控制不完善。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，你公司應(yīng)完善內(nèi)部控制，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)，并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報(bào)送內(nèi)部問責(zé)情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年6月5日