證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕21號)顯示,羅雯霞作為永輝超市股份有限公司(簡稱“永輝超市”,代碼601933.SH)的股東、副總經(jīng)理,于2019年9月12日通過集中競價交易方式減持永輝超市股份2000股,減持前未披露減持計(jì)劃,被福建證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。
上述行為違反中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號,以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條第一款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條的規(guī)定。根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,福建證監(jiān)局決定對羅雯霞采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。警示羅雯霞加強(qiáng)對有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),切實(shí)提高信息披露意識,嚴(yán)格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務(wù),杜絕此類行為再次發(fā)生。
相關(guān)處罰:
《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條規(guī)定:上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時,應(yīng)當(dāng)主動告知上市公司董事會,并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份,任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前,相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的,股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報告,并配合上市公司及時、準(zhǔn)確地公告。
上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位,不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定:信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的,中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施:
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條規(guī)定:上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過證券交易所集中競價交易減持股份,應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預(yù)先披露減持計(jì)劃,由證券交易所予以備案。
上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于:擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。
在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi),大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后,大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告,并予公告;在預(yù)先披露的減持時間區(qū)間內(nèi),未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的,應(yīng)當(dāng)在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告,并予公告。
以下為原文:
關(guān)于對羅雯霞采取出具警示函措施的決定
羅雯霞:
經(jīng)查,你作為永輝超市股份有限公司(以下簡稱永輝超市)的股東、副總經(jīng)理,于2019年9月12日通過集中競價交易方式減持永輝超市股份2,000股,減持前未披露減持計(jì)劃。
上述行為違反中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號,以下簡稱《信息披露管理辦法》)第四十六條第一款、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2017〕9號)第八條的規(guī)定。根據(jù)《信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定,我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。警示你加強(qiáng)對有關(guān)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),切實(shí)提高信息披露意識,嚴(yán)格按照規(guī)定配合上市公司履行信息披露義務(wù),杜絕此類行為再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
福建證監(jiān)局
2020年5月15日
猛犸新聞·東方今報天天315報道組2月14日,記者從河南省市場監(jiān)督管理局了解到,近期,河南省市場監(jiān)督管理局組織抽檢了18大類食品789批次樣更多
2019-02-15 10:44:155月25日,鄭州的李先生給小莉幫忙聯(lián)系,稱自己在永輝超市鳳凰城店買了一包銀耳!但是結(jié)賬后無意間發(fā)現(xiàn)結(jié)帳小票上的實(shí)際價格為22元,而超市售更多
2019-05-28 09:39:06