近日，針對(duì)場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)連出三張罰單，涉及中金公司、華泰證券、中信建投3家頭部券商。

經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信建投證券1筆場(chǎng)外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標(biāo)的超出規(guī)定范圍，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。相關(guān)條款第十七條規(guī)定，“證券公司開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)個(gè)股標(biāo)的范圍不得超出融資融券標(biāo)的當(dāng)期名單，股票指數(shù)標(biāo)的不得超出證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的范圍”。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述問(wèn)題反映出中信建投合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)中信建投采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華泰證券的場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)也收到罰單。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華泰證券存在以下問(wèn)題：一是部分場(chǎng)外期權(quán)合約個(gè)股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定；二是未對(duì)部分期限小于30天的場(chǎng)外期權(quán)合約出具書(shū)面合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條的規(guī)定；三是場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進(jìn)行衍生品準(zhǔn)入管理。

此外，證監(jiān)會(huì)還發(fā)現(xiàn)中金公司1筆場(chǎng)外期權(quán)合約對(duì)手方為非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述問(wèn)題反映出中金公司合規(guī)管理不到位。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)是指在券商柜臺(tái)開(kāi)展的期權(quán)交易。監(jiān)管對(duì)券商參與場(chǎng)外期權(quán)交易實(shí)施分層管理，根據(jù)各家公司資本實(shí)力、分類(lèi)結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專(zhuān)業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。

據(jù)了解，此次被處罰的中金公司、華泰證券和中信建投均為場(chǎng)外期權(quán)一級(jí)交易商。根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商可在滬深交易所開(kāi)立場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易專(zhuān)用賬戶(hù)，直接開(kāi)展對(duì)沖交易；二級(jí)交易商僅能與一級(jí)交易商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易，不得自行或與一級(jí)交易商之外的交易對(duì)手開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)個(gè)股對(duì)沖交易。