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近年來，參與新股網(wǎng)上申購的中小投資者數(shù)量穩(wěn)步增長，各證券公司通過上線APP“一鍵打新”功能為投資者參與新股申購提供了便利。但是，不少投資者反映證券公司APP“一鍵打新”存在風險提示不夠全面具體、投資者申購選擇權(quán)較為單一、資金凍結(jié)告知不充分等問題，對投資者權(quán)益保障不夠充分。

在當前全面實行注冊制的背景下，股票發(fā)行定價更為市場化，證券公司在提供新股申購服務時，加強風險提示、更加注重保障投資者的知情權(quán)和選擇權(quán)尤為重要。為切實回應投資者反映的問題，協(xié)會開展了相關(guān)調(diào)研工作，并根據(jù)調(diào)研情況研究發(fā)布了《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司APP“一鍵打新”功能的通知》，對證券公司提出以下三方面要求：一是完善風險信息提示。要求證券公司向投資者充分揭示網(wǎng)上申購風險、增加風險提示頻次、優(yōu)化資金凍結(jié)告知程序、以書面形式訂立開通“預約申購”協(xié)議。二是優(yōu)化APP選擇功能設(shè)置。賦予投資者在申購數(shù)量、取消申購資金預凍結(jié)、取消預約申購指令等方面充分的選擇權(quán)。三是細化新股申購頁面提示。健全新股基本面介紹，確保投資者切實、全面了解擬申購新股的相關(guān)情況。

下一步，協(xié)會將持續(xù)關(guān)注證券公司APP“一鍵打新”功能整改情況，督促證券公司完善風險提示和選擇權(quán)設(shè)置，對未按時完成整改的證券公司予以處理。協(xié)會也將繼續(xù)廣泛了解投資者訴求，積極發(fā)揮行業(yè)自律管理作用，引導證券公司牢固樹立保護投資者合法權(quán)益的理念，回應投資者關(guān)切，進一步提升投資者權(quán)益保護水平。