為了償還債務(wù)，解決流動(dòng)性危機(jī)，“寶能系”旗下的資產(chǎn)正在逐個(gè)上架，該拍賣的拍賣，該轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓。

近日，韶能股份（000601.SZ）公告稱，深圳中院將公司第一大股東深圳華利通投資有限公司（下稱“華利通”）持有的1.42億股在淘寶司法拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣。2022年8月25日，深圳智茂商業(yè)管理有限公司（下稱“深圳智茂”）以最高價(jià)競(jìng)得該等股份，拍賣成交價(jià)為10億元，而且，深圳智茂已繳納拍賣款項(xiàng)。

華利通由鉅盛華100%持股，為“寶能系”旗下重要平臺(tái)。如本次拍賣完成過戶手續(xù)，華利通的持股比例將下降至6.84%，“寶能系”或失掉韶能股份第一大股東之位。而原第二大股東韶關(guān)市工業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司以其14.43%的持股比例，或?qū)⒊蔀榈谝淮蠊蓶|，深圳智茂為第二大股東。

【資料圖】

不過，這次拍賣也引來了交易所的關(guān)注，深圳智茂這家剛成立2個(gè)月，且注冊(cè)資本僅100萬(wàn)元，實(shí)繳資本為0的公司，是如何撬動(dòng)這筆高達(dá)10億元的司法拍賣的？

兩次拍賣

今年5月11日，韶能股份公告稱，深圳中院擬將華利通持有公司股份1.42億股在淘寶網(wǎng)司法拍賣平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣，實(shí)際起拍價(jià)為拍賣日前20個(gè)交易日收盤價(jià)的平均價(jià)乘以 85%，保證金為6000萬(wàn)元，增價(jià)幅度為200萬(wàn)元。 華利通是韶能股份的第一大股東，持股數(shù)量為2.16億股，持股比例為19.95%，而此次被司法拍賣的部分，占華利通所持股份的65.69%，占公司總股本比例的13.11%。

早在2020年3月，前海人壽宣稱要堅(jiān)決回歸保險(xiǎn)本源，聚焦價(jià)值、品質(zhì)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，遂將其持有的上述股份悉數(shù)轉(zhuǎn)讓給華利通。

在同樣為“寶能系”實(shí)際控制下的兩家公司之間轉(zhuǎn)讓韶能股份，當(dāng)時(shí)還引來了深交所的關(guān)注函。

兩年來，華利通的這部分股權(quán)并未發(fā)生變更。

但因信達(dá)金融租賃有限公司（下稱“信達(dá)金融租賃”）與觀致汽車有限公司、深圳市寶能投資集團(tuán)有限公司、華利通融資租賃合同糾紛一案，信達(dá)金融租賃申請(qǐng)向法院強(qiáng)制執(zhí)行。華利通作為該債權(quán)的擔(dān)保人，以其持有的1.41億股韶能股份股票作為抵押品，對(duì)該債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

于是，法院裁定，拍賣、變賣該部分股票，以清償債務(wù)。

2022年6月17日，深圳方富實(shí)業(yè)有限公司（下稱“深圳方富”）在淘寶司法拍賣平臺(tái)以13.05億元的最高價(jià)競(jìng)得該等股份，根據(jù)拍賣信息顯示，除了深圳方富，還有另外一位競(jìng)價(jià)人，競(jìng)買記錄高達(dá)318次，可見當(dāng)時(shí)競(jìng)價(jià)之激烈。

然而，這期間卻出現(xiàn)了變故，深圳方富只交納了6000萬(wàn)元的保證金，未在深圳中院指定期限內(nèi)交納拍賣財(cái)產(chǎn)的剩余價(jià)款。

于是，這1.41億股只能再度上架，不過，保證金從6000萬(wàn)元變成了1.4億元。

最終，深圳智茂與另外一位競(jìng)價(jià)人，在106次競(jìng)價(jià)后，以最高10億元競(jìng)得該部分股權(quán)，相比首拍少了3億元。

天眼查顯示：深圳智茂成立于2022年7月13日，也就是深圳方富悔拍后才成立的企業(yè)，該公司的法定代表人為陳奕寬，注冊(cè)資本僅100萬(wàn)元，實(shí)繳資本、參保人數(shù)均為0。

深圳智茂的背景有些神秘，這家企業(yè)是如何撬動(dòng)這筆10億元的司法拍賣的？

這也引來深交所的關(guān)注，8月31日，深交所下發(fā)關(guān)注函，要求說明深圳智茂的股權(quán)結(jié)構(gòu)、資金來源和競(jìng)拍目的等情況，是否有謀求公司控制權(quán)或者第一大股東及其控制地位的相關(guān)安排，未來六個(gè)月內(nèi)是否有進(jìn)一步增加上市公司權(quán)益的計(jì)劃。

深圳智茂與韶能股份主要股東是否存在潛在關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系或者利益傾斜特定關(guān)系，有關(guān)收購(gòu)資金是否直接或者間接來源于相關(guān)股東及其實(shí)際控制人情況，是否涉及結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品或者金融衍生產(chǎn)品使用情況，并提供相關(guān)合規(guī)性分析。 不過，截至到目前，韶能股份尚未回復(fù)該關(guān)注函。

昔日大佬“砸鍋賣鐵”

如今，“寶能系”的流動(dòng)性危機(jī)仍在持續(xù)，而債權(quán)人們也在千方百計(jì)地挽回?fù)p失。

8月中旬，淘寶司法拍賣平臺(tái)還上線了位于深圳市南山區(qū)的寶能城花園（東區(qū)）三期工程B座1單位-2單元的56套法拍房，等待著變現(xiàn)。

拍賣信息顯示，這些房產(chǎn)均處于抵押查封狀態(tài)，抵押權(quán)人為平安銀行，56套房產(chǎn)如按照起拍價(jià)計(jì)算，貨值超過8億元。

而這些房產(chǎn)僅是“寶能系”被申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的一小部分財(cái)產(chǎn)。

根據(jù)深圳市中級(jí)人民法院執(zhí)行裁定書，在平安銀行深圳分行與寶能城有限公司、寶能地產(chǎn)股份有限公司、寶能控股(中國(guó))有限公司、姚振華、深圳六金投資有限公司借款合同糾紛一案中，平安銀行申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行寶能城有限公司名下位于深圳市南山區(qū)留仙大道北側(cè)寶能城花園共484套房產(chǎn)。

另外，“寶能系”核心平臺(tái)鉅盛華在與科學(xué)城（廣州）投資集團(tuán)有限公司簽訂協(xié)議，意欲將持有的部分前海人壽股權(quán)出售。不過，根據(jù)第一財(cái)經(jīng)此前報(bào)道，這樁交易可能存在變數(shù)。

公告顯示：寶能集團(tuán)2021年12月末合并報(bào)表總資產(chǎn)約8300億元，剔除并表金融資產(chǎn)及負(fù)債后集團(tuán)總資產(chǎn)約4300億元，有息負(fù)債合計(jì)為1918億元（包含銀行貸款、信托貸款、理財(cái)產(chǎn)品及發(fā)行的公司債券），對(duì)外擔(dān)保余額308億。