■本報記者 王寧

一起違規(guī)宣傳被監(jiān)管責(zé)令整改并暫停新增客戶1年的處罰浮出水面。

日前，北京證監(jiān)局發(fā)布通知稱，北京首證投資顧問有限公司(以下簡稱“首證投顧”)因存在承諾收益，以及虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳違規(guī)行為，決定給予責(zé)令公司改正、暫停新增客戶1年的處罰。

《證券日報》據(jù)此向首證投顧致電，該公司一位徐姓人員表示，公司目前整改情況不是很清楚，也不接受相關(guān)采訪。

承諾“100%準(zhǔn)確率”

“這個票100%成功”，“咱們這是100%的準(zhǔn)確率”，“一個月至少20%收益”，“下跌絕不可能發(fā)生”，“一個周期下來肯定能把虧損賺回來”，“保收益的100%準(zhǔn)確率”，“只要你按照老師指令操作，一只股就能把費用賺回來”，“大概做一個半月收益50%”，“兩個月整體收益40%以上”等。

上述信息均為首證投顧部分業(yè)務(wù)人員通過微信向客戶發(fā)送的。據(jù)了解，首證投顧業(yè)務(wù)人員除了違規(guī)承諾收益外，還存在虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳違規(guī)行為。根據(jù)北京證監(jiān)局披露的內(nèi)容來看，首證投顧部分業(yè)務(wù)人員通過微信還向客戶發(fā)送了“這個是我們公司在證監(jiān)會備案的對公賬戶”、“我們的價格是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一批準(zhǔn)的，你不要猶豫”，以及“老師推薦的每一只股票都在證監(jiān)會有備案，隨時可查”等信息。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中第四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。第二十四條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第四條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令公司改正，暫停新增客戶1年。公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改，嚴(yán)格落實《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等規(guī)定，切實提高公司合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月報送整改進度情況。

《證券日報》據(jù)此向首證投顧致電，一位徐姓人員表示，“目前關(guān)于公司被處罰的情況不是很清楚，暫時無法回答相關(guān)問題;公司是否有所整改也暫時不清楚。”“關(guān)于采訪也無法協(xié)調(diào)，公司暫時沒有安排這些工作。”

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

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